FX168财经报社(北美)讯 周一(6月5日)，美国证券交易委员会(SEC)对全球最大的加密货币交易所币安(Binance)及其联合创始人兼首席执行官(CEO)赵长鹏(Changpeng Zhao)提起了13项指控，称两者都挪用了价值数十亿美元的用户资金，并将其发送给了赵长鹏控制的一家欧洲公司。
美国监管机构称，赵长鹏和他的交易所试图颠覆“自己的控制”，允许高净值的美国投资者和客户继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。
（来源：美国证券交易委员会）
美国证交会起诉币安和其CEO违反美国证券交易规则的消息传来之后，币安币日内跌幅扩大至13%。
（图源：彭博社）
像往常一样，对任何监管标题的第一反应都是“出售”加密货币，主要加密货币纷纷回落：比特币向下触及26000美元/枚，日内跌4.34%。
（图源：彭博社）
以太坊回落至1800美元/枚下方，日内跌5.55%。
（图源：彭博社）
据称，一名高级管理人员告诉一名合规官，该公司是作为一家“美国的无牌证券交易所”运营的。
诉状称，Binance成立Binance.US作为主公司和赵长鹏的盾牌，以隔离币安。
诉状称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易费用。SEC称，自成立以来，在创始人赵长鹏的指导和控制下，该交易所“先是公开地，后来是秘密地”努力吸引美国客户。
证交会指控称，币安知道数以万计的客户在美国，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发行和销售，但币安选择不采取行动。美国证券交易委员会的投诉继续称，币安在2019年的最终合规在很大程度上是一场公开秀。
美国证券交易委员会称，赵长鹏下令为高净值客户制定逃税计划，使用VPN服务隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件以掩盖他们的原籍国。
CNBC此前曾报道过币安员工如何鼓励用户通过VPN逃避交易所的“了解你的客户(KYC)”系统。
“我们确实需要让用户知道，他们可以在币安网上更改KYC，并继续使用它。但是这个信息，这个信息需要非常小心，因为我们发送的任何信息都是公开的。我们不能为此负责，”赵长鹏据称在2019年告诉他的高层团队。
赵长鹏在推特上用“4”驳斥了这些指控，“4”是币安社区中一个流行的重复词，敦促用户忽视恐惧、不确定性和怀疑(简称FUD)。
美国证券交易委员会称，币安和赵长鹏违反了联邦安全法的“关键”条款，包括通过赵长鹏控制和拥有的Merit Peak Limited和Sigma Chain进行自我交易和市场操纵。
SEC称，总部位于英属维尔京群岛的Merit Peak公司是币安美国平台上“最早的做市商”之一。赵长鹏是该公司的受益所有人。
赵长鹏在推特上说，币安没有看到投诉，一旦看到就会回应。“媒体比我们先得到信息。”
“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款，”他补充说，指的是客户提取资金的可能性。
SEC称，被告“公然无视”联邦法律。诉状包括对币安所有权结构的“高层”分解，赵长鹏和他的控股公司据称控制着币安和Binance.US各实体的100%股权。
（图源：美国证券交易委员会）
美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)在一份新闻稿中表示:“通过13项指控，我们指控赵和币安实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意逃避法律的网络。”
“公众应注意不要将自己的血汗钱投资于这些非法平台。”
此前，美国商品期货交易委员会(CFTC)对这家加密货币交易所提出了类似指控，称其未能阻止美国客户访问该交易所。
据知情人士透露，币安还面临美国司法部对其洗钱检测项目的调查。
此外，据彭博社报道，币安在澳大利亚的支付合作伙伴突然切断了该服务，这意味着当地客户无法通过银行转账在该平台上存入澳元。
这对业务的打击立竿见影，大约两周后，币安停止了所有澳元交易，同时银行也开始提取澳元。
公务员出身的加密行业高管Richard Teng面临的挑战越来越多，他被视为币安首席执行官、亿万富翁赵长鹏的可能接班人，这让他又多了一个头疼的问题。
Kaiko发推称，币安的交易量仍然比其他所有顶级集中式加密货币交易所的交易量总和还要多，但它的地位从未像现在这样岌岌可危。
（截图自推特）
币安发布声明回应美国证交会起诉
币安发布针对美国证券交易委员会(SEC)对其指控的声明，声明表示，不同意美国证券交易委员会指控币安是未经注册的证券交易所或非法提供和出售证券。在美国证券交易委员会做出起诉决定前，公司曾在近期与其进行了开诚布公的商谈，并展开了深度合作。
币安表示，在美国证券交易委员会提起诉讼前，币安与监管部门进行了“广泛合作和真诚讨论”。
币安在声明中说，SEC的指控没有道理，“币安不应成为SEC执法行动的对象，更不用说加急行动了”。
币安还称，“从一开始，我们就积极配合SEC的调查工作，为达成解决方案而和对方进行了真诚的讨论。SEC今天的诉讼表明他们不愿和我们一起认真解决此类关切。”
