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FTX创始人SBF否认欺诈指控与挪用资金 如罪名成立恐面临终身监禁

文/小杰 来源: 第三方供稿

FX168财经报社(北美)讯 周五(10月27日),FTX创始人Sam Bankman-Fried的刑事审判中告诉陪审员,他没有欺诈,他认为加密货币交易所的外部支出,比如支付体育场馆的冠名权,是用公司的利润支付的。

在美国地区法官Lewis Kaplan提前让陪审团回家考虑被告在经营FTX期间获得的法律建议相关的证词是否可在法庭上作为证据时,Sam Bankman-Fried发表了这番讲话。

周五早上,辩护律师Mark Cohen询问班克曼-弗里德是否欺骗了任何人。

Sam Bankman-Fried回答道:“不,我没有。”

Mark Cohen随后询问他是否拿走客户资金,Sam Bankman-Fried回答说“不”。

31岁的他面临七项刑事指控,包括电信诈骗、证券欺诈和洗钱罪,如果罪名成立,他可能会被判终身监禁。班克曼-弗里德是两位斯坦福法学学者的儿子,在案件中他已经表示自己不认罪。

在被告上庭之前,为期四周的审判中,多位FTX高层团队成员以及旗下运营对冲基金Alameda Research的人员都进行了作证。他们一致指认Sam Bankman-Fried是一个计划的幕后推手,该计划使用FTX客户的资金来资助各种风险投资,包括在巴哈马购买高价公寓,以及弥补Alameda在加密货币交易中的损失。

检察官通过询问之前曾在班克曼-弗里德的企业中担任领导的人,详细了解了被告采取的具体行动,导致客户在去年损失了数十亿美元。其中一些证人,包括曾经在Alameda担任管理者的Sam Bankman-Fried前女友Caroline Ellison,已经承认了多项罪名并且正在与政府合作。

法官在周四决定让陪审团提前回家,使得Sam Bankman-Frie及其辩护团队能够向法官Lewis Kaplan做最好的法律辩护。

“重大疏忽”

周五,Sam Bankman-Fried承认,他最大的错误之一是没有风险管理团队或首席监管官。他说,这导致了“重大疏忽”。

Mark Cohen向Sam Bankman-Frie询问了他的背景以及他如何涉足加密货币领域。被告表示他在麻省理工学院学习物理,并于2014年毕业。然后,他在Jane Street的国际交易部门工作了三年多,每天管理数十亿美元的交易量。在那里,他学到了诸如套利交易等基本原理。

2017年秋天,班克曼-弗里德创立了Alameda Research。他在庭审中表示:“那时,加密货币开始首次公开亮相。”

他说人们对此感到兴奋,观察比特币的价格,比特币在两个月内从1000美元涨到了10000美元。银行和经纪商还没有涉足其中,似乎会有很大需求需要套利提供商。

他说:“我完全不知道”加密货币是如何运作的。“我只知道它们是可以交易的东西。”

他说Alameda的第一个办公室在加利福尼亚州伯克利的一个Airbnb房屋里。他说那是一个有两间卧室的房子,但他们将客厅的沙发作为第三张床使用,并且使用了阁楼。

他在2019年创办了FTX。FTX的交易量在2019年从每天几百万美元增长到了数千万美元,然后在2020年增长到了数亿美元。到了2022年,交易量每天达到了100亿到150亿美元。

Sam Bankman-Fried表示,Alameda被允许从FTX借款,但他的理解是这些资金来自于保证金交易、其他保证金交易的抵押品,或者平台上赚取利息的资产。

他在庭审中表示,在FTX,只要公司认为资产大于负债,就没有对借出的资金有一般性限制。

2020年,一次例行清算出现问题,该事件导致了Alameda的特殊借款权限问题。据Sam Bankman-Fried称,风险引擎在不断增长的压力下出现了问题。一个本应该只有几千美元的清算事件最终变成了数万亿美元。由于关闭头寸,Alameda突然陷入困境。

该事件暴露了一个更大的担忧,即错误清算Alameda可能会给用户带来灾难性的后果。

Sam Bankman-Fried表示,他与FTX工程总监Nishad Singh和联合创始人Gary Wang进行了交谈,两人早些时候代表检方出庭作证。Sam Bankman-Fried表示,他们建议创建一个警报系统,提示用户存入更多抵押品,或者延迟清算。他们后来实施了这样的功能,他了解到这被称为“允许负值”功能。

Sam Bankman-Fried还表示,他不知道Alameda借了多少钱,或者它的理论最大限额是多少。只要在交易所上净资产价值为正,并且借款规模合理,增加信用额度以便让Alameda继续填补订单是可以的。他补充说,他现在相信Nishad Singh和Gary Wang所做的是增加信贷额度。

控方呈交了大量证据,包括加密信号(Signal)消息和其他内部文件,这些文件似乎显示Sam Bankman-Fried策划了使用FTX客户资金的支出。

被告的辩护案主要依赖于陪审团是否相信被告没有故意欺诈。在受到Mark Cohen提问时,Sam Bankman-Fried似乎将大部分刑事责任推到了FTX的首席监管官Dan Friedberg和为加密交易所提供法律建议的Fenwick&West外部律师事务所身上。

他还表示,数亿美元的个人贷款,包括他自己和其他平台创始人,是通过他的内部法律团队起草的本票完成的,并且是与他的总法律顾问和Dan Friedberg共同讨论的。得到法律顾问的认可是Sam Bankman-Fried表示他“感到安心的”事情。

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