FX168财经报社(香港)讯 美国商品期货交易委员会(CFTC)在芝加哥联邦法院，起诉全球最大加密交易所币安(Binance)，以及其创始人兼首席执行官赵长鹏。当局表示，币安没有正确注册违反监管规定，寻求永久封禁。而中国低调支持之下，香港计划6月允许交易加密货币，现如今赵长鹏正在加快脚步，回归中国市场的怀抱。
美国CFTC至少从2021年开始，就一直在调查Binance是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时，向该机构进行注册。但CFTC表明，币安没有正确注册，从而逃避了义务。
该机构强调，将寻求对币安及其相关实体实施永久性的交易和注册禁令，禁止涉及商品利益和加密货币商品的交易、控制等行为。受此消息打击，比特币一度跌破27000美元、以太坊失守1700美元，币安平台币BNB则跌超5%，最低报306.45美元。
这份长达74页的起诉文件中，究竟它是否真的抓到币安违法的证据，而它发起诉讼的依据又是什么，成为投资者持续追击的焦点。
根据该监管提供的纪要说明，共有10点值得关注：
1. 币安营运着世界上最大的中心化数字资产交易平台，出现在一个不透明的企业实体网路中，所有这些企业实体最终由赵长鹏掌控，组成一个共同企业。币安报告的大部分交易量和盈利来自于其对位于美国客户的广泛招揽和访问，这些客户透过币安平台进行多种不同类型、涉及跨州商业的数字资产现货和衍生品交易。
2. 自2019年7月至今，在赵长鹏的指导和控制下，并在故意和实质性协助下，币安已经推广并接受订单、财产以作为保证金，以及营运一个场所，用于为美国的个人提供数字资产商品，包括比特币、以太坊和莱特币的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易服务。
3. 自2017年推出其平台以来，尽管币安公开表示其意图“阻止”或“限制”位于美国的客户访问其平台，但它采取了一种有计划的、分阶段的方法来增加其在美国的影响力。平台最初的战略定位是针对零售客户的招揽，但在之后的阶段，币安越来越依赖于位于美国的人员和供应商，并积极培养了位于美国的有利可图的商业重要的VIP客户，包括机构客户。
4. 被告人忽视适用的联邦法律，同时促进币安的美国客户群，因为这对他们来说是有利可图的。例如，根据币安2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中获得6300万美元的收入，约16%的帐户由币安确定为位于美国的客户持有。到2021年5月，币安从衍生品交易中获得的月收入已增加到11.4亿美元。币安选择优先考虑商业成功，而非遵守美国法律的决定。
5. 币安故意掩盖了其营运交易平台的实体身份和位置，例如面向客户的使用条款声称是客户与一个名为Binance Operators实体之间的合约，这个术语没有具体含义。虽然在相关期间的不同时间，币安在许多地点都设有办事处，包括新加坡、马尔他、杜拜和东京，但币安故意不披露其行政办公室的位置。
6. 赵长鹏及币安高阶管理层的其他成员未能正确监督平台的活动，实际上，他们积极促进了违反美国法律的行为，包括协助和指示位于美国的客户规避币安声称实施的合规控制，以防止和检测美国法律的违规行为。
7. 尽管币安招揽并依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入并提供流动性，但币安从未以任何方式向美国CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测资金控制的法律，这违反了《商品交易法》。
8. 在相关期间，通过币安平台的营运，被告在高级员工的协助下，以及赵长鹏违反CEA和法条的核心规定。
9. 除非本法院加以限制和禁止，被告很可能会继续从事本诉讼中所述的行为和类似的行为和做法。
10. 因此，美国CFTC根据CEA第6c条提起本诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，并迫使他们遵守该法案。此外，CFTC寻求民事罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、没收、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
赵长鹏官方回应原文如下：
今天，尽管我们与美国CFTC合作了两年多，但该机构提出一份意想不到且令人失望的民事投诉。初步审查后，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。虽然我们只能在适当的时候给出完整的回复，但我们将在下面解决几个关键点。
合规与美国封锁技术。Binance.com开发一流的技术来确保合规性。Binance.com是第一个实施强制性KYC计划的全球(非美国)交易所，并且今天仍然是KYC和AML的最高标准之一。我们通过国籍、IP包括美国以外常用的VPN端点、移动运营商、设备指纹、银行存款和取款、区块链存款和取款、信用卡号码等来阻止美国用户。据我们所知，没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统。
与执法部门的合作和透明度。 币安致力于在美国和全球范围内保持透明度并与监管机构和执法部门(LE)合作。币安合规团队目前有超过750人，其中许多人具有执法和监管机构背景。迄今为止，我们已经处理了55000多个LE请求，仅2022年就协助美国LE冻结/扣押了超过1.25亿美元的资金，2023年至今已达到1.6亿美元。我们打算继续尊重美国和世界各地的其他监管机构并与之合作。
注册和许可。Binance.com拥有全球最多的许可证/注册数量，16个并且还在增加，并且受到我们用户社区的好评。
贸易。Binance.com在任何情况下都不会以盈利为目的进行交易或“操纵”市场。币安在多种情况下“交易”。我们的收入来自加密货币。我们确实需要不时地转换它们以支付法定或其他加密货币的费用。我们有附属机构为流动性较低的货币对提供流动性。这些附属公司受到特别监控，不能赚大钱。
就个人而言，我在币安有两个账户：一个用于币安卡，一个用于我的加密资产。我吃我们自己的狗粮并将我的加密货币存储在Binance.com上。我还需要不时转换加密货币以支付我的个人开支或卡片。
Binance.com对员工有90天禁止日交易规则，这意味着您不得在最近一次购买后的90天内出售代币，反之亦然。这是为了防止任何员工积极交易。我们还禁止我们的员工进行期货交易。此外，我们对任何有权访问私人信息的人都有严格的政策，例如列表详细信息、Launchpad等。他们不得买卖这些代币。
我本人严格遵守这些政策。我也从未参与过Binance Launchpad、Earn、Margin或Futures。我知道我的时间最好的用途是建立一个可靠的平台来为我们的用户提供服务。
在币安，我们寻求友好解决所有问题的方法。我们与世界各地的监管机构和政府机构合作。虽然我们并不完美，但我们坚持高标准，通常高于现有法规的要求。最重要的是，我们相信我们的用户在任何时候都应该做正确的事。在通往金钱自由的旅程中，我们并不期望一切都一帆风顺。我们不回避挑战。
另外在推特，赵长鹏引用其年初发布的“2023专注目标及建议”的第四条款作出回应，“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”，即呼吁投资者忽略市场恐慌消息、假新闻、恶意攻击等。
赵长鹏准备回归中国市场
香港计划6月向民众开放交易比特币、以太币和其他加密货币。政策声明已经开始产生结果，超过80家从事虚拟资产服务的地区和外国公司连接查询各种主题。很多查询涉及政策将如何实际实施，建立业务的可行性，以及接纳国际人才的签证要求是什么。公司所属类别包括但不限于区块链基础设施、交易平台和网络安全。这些公司位于新加坡、英国和加拿大等地。
面对美国监管铁拳，赵长鹏也显示出对香港的兴趣。币安传出正在为所需职员以申请在香港提供服务的牌照，这突显赵长在美国面临越来越严格的审查之际，积极扎根亚洲的努力。赵长鹏也证实，将在4月中与香港财政司司长陈茂波共同出席香港Web3节，并会发表在线演讲。
《日经亚洲》(Nikkei Asia)引述熟悉该公司举措的人士透露，这家数字资产专家最近聘请一名“负责人员”，一名获得香港证券及期货事务监察委员会(SFC)许可的个人，并正在寻找一名专注于香港的政府关系总监。所有提供金融服务并与证监会打交道的公司必须聘请至少两名负责人员，才能在该地区获得许可证。
赵长鹏将于4月参加由HashKey Group和万向区块链实验室共同举办，并得到香港当局支持的Web3节。陈茂波也已经确认，将出席香港Web3节。这个为期4天的活动，将有超过10000名与会者、300位杰出的行业演讲者、约100个Web3项目、世界各地的社区合作伙伴和媒体合作伙伴聚集在一起交流、分享，并通过高级内容和小组讨论学习。
另外值得关注的是，彭博社援引知情人士透露，中国国有银行成为最新提供服务的目标。交通银行、中国银行和上海浦东发展银行的香港分行，已经开始向当地加密货币公司提供银行服务，或者已经对该领域进行了调查。
“一位知情人士说，至少有一次，一家中国银行的销售代表甚至拜访了加密货币公司的办公室，推销其服务，”彭博社写道。
以下是CMTrade对比特币的每日技术分析：
比特币在27039美元附近震荡，赵长鹏被起诉意味着，市场上再添一桩对加密货币不利的案件。4小时图看，高位空头动能维持窄幅震荡，缓慢下行，市场空头情绪开始慢慢显现。
短期内有继续下行的迹象，MACD指标处于看涨区域，缓慢下移至0轴附近。RSI指标在离线端处于50弱势平衡。
阻力位：27820 28381
支撑位：26524 26016
交易策略：27312下方看跌，目标26524 26016
(来源:CMTrade)
