FX168财经报社(香港)讯 四位知情人士告诉外媒，美国司法部检察官之间的分歧正在推迟对全球最大的加密货币交易所币安(Binance)进行长期刑事调查的结论。这些知情人士说，调查始于2018年，重点是币安对美国反洗钱法和制裁的遵守情况。

两名消息人士称，参与此案的至少6名联邦检察官中的一些人认为，已经收集到的证据证明，有理由对交易所采取积极行动，并对包括创始人赵长鹏在内的个别高管提起刑事诉讼。消息人士称，其他人则认为需要时间来审查更多证据。

调查涉及3个司法部办公室的检察官：洗钱和资产追回科，即MLARS，位于西雅图的华盛顿西区美国检察官办公室和国家加密货币执法小组。司法部规定，针对金融机构的洗钱指控必须得到MLARS负责人的批准。其中三位消息人士称，其他两个办公室的领导以及更高级别的司法部官员可能还必须签署针对币安的任何行动。

通过采访包括现任和前任美国执法官员和前Binance顾问在内的近12名熟悉此案的人士，以及对公司记录的审查，路透社拼凑出迄今为止最全面的调查进展情况和Binance如何设法阻止它。此前没有报道过检察官对Binance提出指控的考虑。

对于深陷困境的加密行业来说，风险很高。如果调查对币安和赵长鹏不利，则可能会放松币安对该行业的控制，竞争对手交易所FTX最近的倒闭进一步巩固了它的地位。

这四人表示，币安在美国律师事务所Gibson Dunn的辩护律师最近几个月与司法部官员举行了会议。币安的论点包括： 刑事起诉将对已经处于长期低迷状态的加密货币市场造成严重破坏。据三位消息人士称，讨论包括潜在的认罪协议。

币安发言人表示：“我们对美国司法部的内部运作没有任何了解，如果我们了解，也不宜发表评论。”

四人表示，正在调查的指控包括无证汇款、共谋洗钱和违反刑事制裁。一位熟悉情况的消息人士称，虽然检察官认为赵和其他一些高管是调查对象，但尚未做出最终指控决定。最终，司法部可以对币安及其高管提出起诉，通过谈判达成和解，或者在不采取任何行动的情况下结案。

关于此案的消息很少，路透社此前报道称，2020年检察官要求币安提供有关其反洗钱检查的大量内部记录，以及涉及赵长鹏和其他高管的通信。

新报告显示，此案在币安成立五年的大部分时间里都笼罩在它的阴影中，在他推动公司在全球范围内爆炸式增长的同时，塑造了赵对公司的管理。他去年煽动了一场招聘狂潮，导致美国国税局刑事调查部门的官员被聘用，该部门正在调查币安。根据路透社此前报道的公司消息，他对员工实施了严格的保密规定，告诉他们尽可能少使用电子邮件并使用加密消息服务进行交流。

路透社调查了币安在2022年期间的金融犯罪合规情况。报告显示，币安的反洗钱控制薄弱，为寻求逃避美国制裁的犯罪分子和公司处理超过100亿美元的付款，并密谋逃避美国的监管机构州和其他地方。

币安对这些文章提出异议，称非法资金计算不准确，其合规控制的描述“过时”。该交易所表示，它正在“推动更高的行业标准”，并寻求“进一步提高我们检测平台上非法加密活动的能力”。

币安于2017年由赵长鹏在上海推出，目前在加密货币行业占据主导地位。该交易所在10月份处理价值约1.6万亿美元的交易，约占整个加密市场交易量的一半。根据数据网站Crypto Compare的数据，这一数字令其前挑战者FTX相形见绌，后者当月处理2300亿美元的交易。

FTX在11月初崩溃，引发一波公众要求加强加密货币行业监管的浪潮。创始人Sam Bankman-Fried曾吹嘘他的交易所是“最受监管的”，但他将其总部设在监管不严的巴哈马群岛，并秘密使用客户存款。据路透社报道，司法部已对FTX处理公司资金的方式展开调查。在破产听证会上，FTX的律师表示，该交易所是SBF的“个人领地”，而后者说他并没有故意犯下任何不当行为。

熟悉司法部运作的消息人士表示，目前尚不清楚这项新调查是会推动对币安的调查，还是会放慢调查速度。拒绝透露自己交易所背后的位置或实体的赵长鹏宣布，他将出售其持有的FTX数字代币，从而加速他的竞争对手的垮台。这引发用户提款的激增，最终迫使FTX申请破产。

在几天后的一篇博文中，赵长鹏写道，币安必须以身作则向前迈进。“我们不能让一些不良行为者玷污了这个行业的声誉。”

熟悉调查情况的四位知情人士说，继一波犯罪分子利用币安转移非法资金的案件后，西雅图美国检察官办公室的检察官于2018年开始调查币安。西雅图办事处与MLARS，以及美国国税局刑事调查部门的特工合作追查此案。

币安开始解决当年美国执法行动的可能性，2018年10月，赵长鹏出席的公司会议纪要称，“律师在美国，解决监管风险。”

旨在保护美国金融系统免受非法融资侵害的美国银行保密法，要求加密货币交易所在美国开展“实质性”业务时，必须向财政部注册并遵守反洗钱要求。根据该公司的一篇博客文章，币安从未这样做过，尽管其近1/3的用户在其推出的那一年位于美国。

相反，据路透社10月份报道，赵长鹏批准一位向币安提供建议的人的提议，即通过建立一个新的美国交易所，将监管机构的注意力从主要平台上“隔离”，使币安免受美国审查。公司消息显示，赵开始担心美国当局获得币安的内部记录。

一份发给员工的加密消息服务指南将其“自动自擦除消息”列为一项福利。直到2020年，币安的法务部门都在基本运作。据两位曾与他共事的人说，该公司的法律负责人贾里德·格罗斯(Jared Gross)曾是一名并购律师，在与当局打交道方面几乎没有经验。面对司法部的调查，币安聘请了美国律师事务所Paul Weiss的外部律师Roberto Gonzalez，他曾任财政部副总法律顾问。去年离开币安的格罗斯没有回复消息和电话。

2020年12月，两名MLARS律师和一名西雅图检察官将司法部的文件请求发送给币安，收件人为冈萨雷斯。这封信寻求任何包含“销毁、更改或从币安文件中删除文件”或“信息不应以书面形式提交”的说明的记录。

几天后，信中提到的其中一个人的顾问接到了这个人打来的惊慌失措的电话。来电者告诉顾问，币安很难回应司法部，因为根据赵的保密规定，与司法部要求相关的许多记录已经被删除。这位人士告诉顾问，这延伸到赵对Binance.US的财务决策的批准，这是一家独立的美国交易所，公开表示它“完全独立”于主要的Binance平台。

Binance.US的一位发言人表示，路透社的问题充满了虚假的暗示，而Binance.US是一个独立的实体，拥有自己的领导团队，“全权负责监督整个企业的决策和活动”。

路透社查看的短信和电话记录证实，确实发生了这通电话，而且它与该部门2020年12月的信件有关。顾问在路透社未透露顾问或来电者身份的情况下描述了通话内容。

次年，币安开始了招聘闪电战。它从美国国税局刑事调查的网络犯罪部门聘请至少5名前官员，其中包括一位名为Tigran Gambaryan的新全球调查负责人。

Binance表示，Gambaryan的团队将侦查和预防平台上的犯罪行为，并与执法部门密切合作。作为一名IRS-CI特工，Gambaryan曾帮助领导调查几个臭名昭著的加密货币犯罪活动，例如丝绸之路暗网毒品市场和一个名为Dark Scandals的虐待儿童网站，路透社上个月在一篇文章中详细介绍了其活动。Gambaryan没有参与IRS-CI的Binance调查，但据两名与他共事的人说，他与代理人关系密切。

据四位知情人士透露，他的聘用是币安在美国执法官员中招聘计划的一部分，提供的薪水远远超过许多其他金融和加密公司的薪水。

Binance告诉路透社：“我们很自豪能够在我们的队伍中加入一些最著名的网络调查员，他们几乎代表了全球每一个主要的国际执法机构。”

币安表示，他们有大约300名调查人员致力于“保护用户免受非法行为者的侵害”。2021年8月，币安终止一项允许用户仅使用电子邮件地址开立账户的政策。路透社此前曾报道，从俄罗斯毒贩到朝鲜黑客等犯罪分子都利用这一功能通过币安匿名转移资金。

但即使在Binance要求所有用户提交身份证明之后，其合规计划仍然存在漏洞。例如，据路透社上个月报道，从那时到今年11月，币安为伊朗加密公司处理超过10亿美元的交易，使该公司面临违反美国制裁的风险。

2021年10月，司法部副部长丽莎·摩纳哥(Lisa Monaco)宣布成立国家加密货币执法小组(NCET)，以应对“滥用加密货币的犯罪行为，尤其是虚拟货币交易所犯罪”的调查。摩纳哥在当月的另一次演讲中表示，司法部“处理公司刑事案件的首要任务”是起诉从公司不法行为中获利的个人。

司法部任命前摩纳哥高级法律顾问Eun Young Choi为NCET的第一任主任。据四名知情人士透露，在Choi的领导下，NCET开始协调Binance的调查，加入西雅图的美国检察官办公室和MLARS。他们说，特工从前币安员工和商业伙伴那里收集了证据。

知情人士说，近几个月来，NCET和西雅图办公室的检察官得出结论，他们有足够的证据准备对Binance，以及赵长鹏和其他一些高管提出指控。然而知情人士说，MLARS的领导层一直在犹豫是否要提出起诉，这导致调查团队感到沮丧。

熟悉MLARS活动的人士表示，MLARS在司法部享有盛誉，因为它在做出起诉决定时行动缓慢。然而在10月，司法部任命新的MLARS负责人布伦特·威布尔(Brent Wible)，他之前曾在欺诈科工作，此前曾在纽约南区担任检察官。在现任和前任执法官员中，这两个办公室都以更积极地追查案件而闻名。

币安已聘请MLARS前任负责人、Gibson Dunn合伙人Kendall Day与司法部进行讨论。其中三位知情人士说，戴最近几个月在华盛顿会见了司法官员。三位消息人士称，官员们与戴讨论了可能的庭外解决方案，嫌疑人可能会认罪或支付罚款。