FX168财经报社(北美)讯 周一(10月17日)，根据《巴伦周刊》的一份报告，FTX首席执行官 Sam Bankman-Fried和这些平台的其他子公司正在接受德克萨斯证券监管机构的调查。高管和附属实体将因涉嫌提供未注册证券而受到调查。
报告称，得克萨斯州证券委员会和得克萨斯州银行部向纽约南区的美国破产法院提交了一项动议。监管机构将就Voyager Digital案调查Sam Bankman-Fried、FTX Trading和FTX US。
该平台是在停止为其用户运营后在美国申请破产的三大加密借贷公司之一。受加密市场崩盘的负面影响，Voyager Digital被迫宣布破产。
在提交申请后的几个月内，FTX和Sam Bankman-Fried试图收购Voyager资产。其他报告证实，加密货币交易平台中标了这些价值约14亿美元的资产。
Voyager Digital及其两家子公司目前正在与执法部门进行法律争辩。监管机构及其执法部门指责该平台向美国公民提供未注册证券。
由于Sam Bankman-Fried和FTX收购了Voyager的资产，德克萨斯监管机构发起了这项调查。根据向美国破产法院提交的文件：FTX US声称被FinCEN监管为货币服务业务（编号 31000195443783），并在许多不同的州作为货币转移者、支付工具的卖方和其他非证券能力进行监管。但是，它没有在德克萨斯州银行部注册为汇款人或任何其他身份，也没有在德克萨斯州证券委员会注册为证券交易商。
德克萨斯监管机构提交的文件称，其执法部门的一名代理人能够访问FTX内的交易。据称，这些人提供了他们的居住地和其他个人信息。
然而，据称该平台仍然使他能够下载FTX，将资金从他的FTX US账户转移到全球加密货币交易所，并访问“未注册证券”。该文件指出：根据我的收益和德克萨斯州证券委员会执法部门的持续调查，收益计划似乎是一份投资合同、债务证据和票据，因此似乎在德克萨斯州被监管为证券。
根据调查结果，加密货币交易所可能会被禁止其购买Voyager Digital的资产。此外，这项调查可能允许包括证券交易委员会(SEC)在内的其他美国监管机构进行自己的调查。
