美国突然重磅出手！传奇交易员“认罪”面临最高5年监禁……

FX168财经报社(亚太)讯 美国司法部本周在官网公告，传奇交易员Arthur Hayes领导的BitMEX加密货币交易所承认违反《银行保密法》(BSA)，未能实施强力而有效的“了解你的客户”(KYC)用户身份认证，以及反洗黑钱(AML)措施，相关负责人可能将因此面临最高5年监禁。

美国司法部指控BitMEX的3名联合创始人Arthur Hayes、Samuel Reed和Benjamin Delo，还有该交易所聘雇的第一位员工Gregory Dwyer。公告指出，自2015年9月至2020年9月期间，他们故意不在交易所上实施应有的KYC和AML措施。

(来源:DOJ)

公告强调：“该公司及其高管知道自己向美国用户提供服务，因此必须实施KYC和AML计划，但他们选择无视这些法规，仅要求用户提供电子邮件便能使用BitMEX交易所服务。”

美国司法部指出，BitMEX对此反而采取了违法行为，试图将该公司排除在美国法律的适用范围外。

“作为BitMEX交易所故意逃避美国反洗黑钱法律的一部分，该公司甚至向银行谎报子公司Shine Effort Inc. Limited的用途及性质，以便在美国金融系统中转移数百万美元，”公告续称。

“实际上，该空壳公司是由Delo所控制。”

早在2020年，美国商品期货交易委员会(CFTC)曾就类似指控控诉BitMEX及其相关高管，而他们在当时也均认罪，并最终在2022年宣判3名联合创始人缓刑，并且需要支付约3000万美元的罚款。

负责侦办此案的检察官Damian Williams表示，BitMEX有意地不去建立、实施并落实有效的反洗黑钱计划。

他说道：“尽管BitMEX交易所是2015至2020年间全球领先的加密货币衍生品平台之一，但正如BitMEX创始人及相关高管于2022年坦承的那样，该公司在美国营运的期间内并没有实施任何有意义的反洗黑钱措施。”

“BitMEX交易所因此成为了大规模洗黑钱和逃避制裁的工具，并对金融系统的完整性构成了严重威胁，”他补充说道。

承认违反法规后，BitMEX及其实体HDR Global Trading负责人，将可能因此面临最高5年的监禁和罚款。

BitMEX针对美国司法部指控做出的回应，和2020年面临指控时相似，BitMEX强调早已接受并已对此进行了全面整改。

“我们已经接受了《银行保密法》的指控，并将寻求加速判决听证会，且主张不应再额外罚款，因为我们的创始人已在先前就与CFTC和金融犯罪执法网路(FinCEN)达成的‘不承认、不否认’协议，且支付了巨额罚款。”

该交易所也提到，自银行保密法指控所涉时期以来，该公司的合规标准及活动已发生了巨大变化。

“2020年，我们实施了业界领先的用户验证计划，该计划经过独立审计师两次审核，以确保美国人不可以在BitMEX上进行交易。而我们的KYC和AML计划，也已根据其他主要金融中心及全球复杂司法辖区的制度进行了独立审计。”

BitMEX最后重申，这项指控并不会影响公司业务营运，而BitMEX平台将继续引领市场，成为最安全、最专业、受信赖且财务状况最稳定的加密衍生品交易所。