【比特日报】突发！美国证监会起诉大型交易所Kraken 美司法部：向币安寻求逾40亿结束刑案

FX168财经报社(香港)讯 周二(11月21日)亚市，比特币在37350美元保持强势，价格走势诱人地接近18个月高点，因为每周收市价让人们尝到牛市势头滋味。比特币休眠一年或以上代币首次占供应量70%以上，这表明长期持有者不愿“出售”。美国传来两则利空，美证监会起诉大型交易所Kraken，美司法部向币安(Binance)交易所寻求逾40亿美元结束刑事案件。

路透社报道称，作为全球最大的加密货币交易所之一，Kraken周一被美国证监会起诉，指控其在未事先向监管机构注册的情况下非法作为证券交易所运营。旧金山联邦法院的这起诉讼，是美国证监会主席根斯勒(Gary Gensler)推动将加密货币纳入其机构管辖范围的最新举措，他认为数字资产是受联邦证券法管辖的投资合同。

(来源:Twitter)

Kraken计划为自己辩护，称国会应该决定如何监管加密货币交易，并称美国证监会对数字资产的看法“在法律上是不正确的，在事实上是错误的，在政策上是灾难性的”。这家总部位于旧金山的交易所还表示，该诉讼不会影响其超过1000万客户。

6月，美国证监会对币安和Coinbase提起类似诉讼，两家交易所都在针对监管机构的指控进行辩护。

监管机构表示，Payward Inc和以Kraken名义运营的Payward Ventures Inc自2018年以来通过安排加密货币购买和销售赚取了数亿美元，同时对旨在保护投资者的证券法“视而不见”。

Kraken成立于2011年，获得Blockchain Capital、Digital Money Group、Hummingbird Ventures、SkyBridge和Tribe Capital等投资者的支持。

Kraken还被指控内部控制缺陷和记录保存不足，部分反映在其将客户资金与自有资金混合在一起，并直接从客户账户支付运营成本。

美国证监会执法负责人古比尔·格雷瓦尔(Gurbir Grewal)在声明中表示，未能注册“导致商业模式充满利益冲突，使投资者的资金面临风险”。

“Kraken选择非法利润而不是投资者保护是我们在这个领域经常看到的情况。”该交易所表示，美国证监会的投诉承认，任何所谓的“混合”行为“不超过Kraken已经赚取的支出费用”。

在路透社报道描述此类行为后，美国证监会还指控币安混合客户资金，而币安否认了混合指控。 周一的诉讼寻求民事罚款、返还非法所得以及停止未经注册的交易所行为。

据彭博社周一援引知情人士的话报道，美国司法部正在向币安控股寻求超过40亿美元的资金，作为一项长达数年调查的拟议解决方案的一部分。

(来源:Reuters)

报道称，美国司法部与币安之间的谈判包括币安创始人兼首席执行官赵长鹏(CZ)可能在美国面临刑事指控。任何解决方案都可能对投资者对加密货币的情绪产生至关重要的影响，加密货币因政府对行业内公司和个人的一波调查和指控而受到打击，其中包括最近对FTX创始人Sam Bankman-Fried的欺诈定罪。

2022年，加密行业还因几起备受瞩目的交易所倒闭事件而受到震动，但在获得一些传统金融机构的信任投票后，加密行业希望重新站稳脚跟。

一位熟悉调查情况的消息人士表示，长期进行的美国政府调查已接近结论，但没有提供有关处罚或确切时间表的具体信息。彭博社报道称，有关该决议的公告最早可能于11月底公布。

据悉，币安至少自2018年起就一直受到司法部的审查。报道提到，联邦检察官于2020年12月要求该公司提供有关其反洗黑钱工作的内部记录，以及涉及赵长鹏的通信。6月，美国证监会起诉币安和赵长鹏，指控他们实施“精心策划的计划以逃避美国联邦证券法”。

币安否认了美国证监会的指控，并表示将“大力捍卫”其平台。

美国商品期货交易委员会(CFTC)还在3月份起诉币安，指控该交易所“故意规避”美国商品法，指控币安和赵运营“非法”交易所和“虚假”合规计划。

赵长鹏强调，这些指控“不完全陈述事实”。币安受到美国监管机构指控后，见证了高管流失和市场份额下滑。近几个月来，至少有十几名高管离开了该交易所，其中包括币安首席战略官、总法律顾问和首席产品官。

比特币技术分析

CMTrade表示，比特币RSI高于50，MACD为正且低于信号线，价格可能会回调。此外，价格交易高于20和50周期移动平均线，分别为37189和37053美元。

“我们的枢轴点位于36760美元，我们的偏好是，只要36760美元有支撑，就寻找38020美元。另一种情况是低于36760美元，预计将试探36300和36030美元。”

(来源:CMTrade)