昔日华人首富涉“刑事”！美国司法部将起诉赵长鹏 证监会前官员：FBI特工调查洗黑钱

FX168财经报社(香港)讯 前美国证监会互联网执法官员John Reed Stark在周二(6月13日)发推传出重磅消息，他称有多个迹象表明美国司法部将提交，或是已经提交对币安及其首席执行官赵长鹏(CZ)的刑事指控。

John在推特上发表长篇分析文章，他写道：“在美国证监会执法部门工作近20年并管理了许多和司法部的联合起诉，恕我直言，存在一连串的迹象表明，美国司法部将提交或已经盖章提交和币安相关的刑事起诉书。洗黑钱涉及伪装金融资产，以便在不被发现产生它们的非法活动的情况下使用它们。”

他继续补充：“对我来说，美国商品期货交易委员会(CFTC)和证监会的投诉，读起来更像是刑事起诉书，充斥着欺诈、欺骗、妨碍司法和洗黑钱的指控。”

(来源:Twitter)

美国CFTC的行动

回顾整起币安事件，最初是由美国CFTC提出投诉。John指出，美国CFTC对币安提出长达76页的投诉，指控赵长鹏和运营币安平台的3个实体多次违反法规。该投诉还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安的违规行为。

美国CFTC提供的证据表明，Samuel知道某些币安客户“来这里是为了犯罪”。美国当局称，Samuel向监管机构保证了币安的合规做法，他后来在给同事的内部消息中承认这是一个诡计。CFTC还指控他帮助客户规避合规控制，包括建议用户从事潜在的非法活动以避免被标记。另外，还帮助美国VIP客户逃避币安的合规控制，包括对通过IP地址识别的美国客户进行故障排除。

举例而言，Samuel在2019年7月关于本应“限制”访问币安平台的客户的谈话中说，“他们可以使用虚拟专用网络(VPN)，但我们不应该告诉他们，它不能来来自我们，但我们总是可以通知我们的朋友，或是第三方发布，这不在币安的保护伞下”。

美国CFTC进一步指控币安、赵长鹏和Samuel在美国境外进行了某些旨在规避CFTC监管的活动，例如指导美国客户以及其他客户如何规避币安的合规控制。

美国证监会的行动

就如同美国CFTC，美国证监会提交长达136页的投诉称，币安实体和赵长鹏共同混入了数十亿美元的资产客户资金，并秘密将其转移到赵控制的另一家公司，以数十亿美元中饱私囊，同时将投资者的资产置于重大风险之中。

针对币安的一些指控与导致FTX瘫痪的行为相呼应，这些行为此前导致FTX创始人SBF因使用客户存款作为自己的私人存钱罐而受到刑事指控。美国证监会称，由赵长鹏控制的贸易公司Merit Peak的银行账户收到超过200亿美元，其中包括来自币安平台的客户资金。Merit Peak随后将“这些资金的绝大部分”转移给一家身份不明的公司，“这些转移似乎与购买币安推出的BUSD美元稳定币有关。

美国证监会还指控赵长鹏，使用他拥有的一家名为Sigma Chain的公司，通过进行广泛的市场操纵操作来人为地抬高币安的价值，有时是针对客户，并且该加密平台正在将数十亿美元的投资者资产发送给赵长鹏拥有的另一家名为Meri Peak的公司。

此外，美国证监会称，赵长鹏让许多高价值的美国客户继续访问其主要平台，尽管此前公开声称这些客户无法访问主平台。与CFTC的行动一样，美国证监会还指控赵长鹏设计、实施并参与了广泛的欺骗、利益冲突、不披露和蓄意逃避法律的网络。

除其他事项外，美国证监会称，虽然赵长鹏和币安公开声称美国客户被限制在币安(Binance.com)上进行交易，但与之形成鲜明对比的是，赵长鹏和币安颠覆了自己的控制，秘密允许高价值的美国客户进行交易继续在Binance.com上交易平台。

作为美国证监会紧急动议的一部分，该机构寻求一系列极端补救措施，包括命令冻结赵长鹏控制的BAM公司的资产，以及命令被告归还为赵长鹏控制、价值数十亿美元的BAM Trading 和BAM Management客户资产。寻求此类紧急救济通常意味着，美国证监会认为他们现在可以说服法官，被告犯有欺诈行为，并且投资者资金面临风险。

美国证监会会计声明

John提到，美国证监会的币安紧急行动证明了一个不是狂野西部，而是更类似于行尸走肉后世界末日无政府状态的加密世界。举例而言，据称币安和赵长鹏使用传统金融里的Silvergate Bank和Signature Bank，在赵长鹏控制的众多公司之间转移法定货币和加密货币。

由其会计专家整理的证据，描述了一些明显有罪的资产转移，包括：

1. 向Simpson Marine(SEA)Pte Ltd.支付1100万美元，这似乎是一家高端香港游艇经纪公司；

2. 5470万美元从Signature Bank提款至INSURED AIRCRAFT TITLE SERVICE LLC，这是一家位于俄克拉荷马州的私人飞机产权和托管公司；

3. 来自Coinbase的4.24亿美元，也在美国证监会的审查之下等。

根据AML专家Alison Jimenez的说法：“这里唯一缺少的是Lambo跑车的购买。”

此外，美国证监会确定了赵长鹏实益控制下的数十个币安账户。其中许多账户显示出，赵长鹏控制的各个实体之间存在交易，显然几乎可以互换使用。举例而言，美国证监会称，有120亿美元被汇给赵长鹏，1.62亿美元被汇给由币安官员后台控制的新加坡公司，这些公司被确定为陈光英(Guangying Chen)，他们的名字与币安没有明显联系。美国证监会表示，发送给赵长鹏和陈光英的大部分资金，现在都在“离岸”账户中，即在美国境外。

赵长鹏妨碍司法

John解释，妨碍司法广义上是指个人非法阻止或影响政府诉讼结果的行为。美国CFTC声称，在赵长鹏的指示下，Samuel制定了一项政策，指示与VIP客户打交道的员工及时通知他们有关其账户的执法查询。

“VIP团队将通过所有可用的方式联系用户，包括短信、电话等，通知他们的帐户已被冻结或解冻。不要直接告诉用户运行，只是告诉他们他们的帐户已经被解冻并被XXX调查。如果用户是大交易员，或者是聪明的交易员，他/她会得到提示，”John表示，据称内部是这样说明的。

根据美国CFTC的说法，赵长鹏设计一个秘密阴谋，指示美国的VIP客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保所有关于他们控制颠覆的通信都发生在有助于自动销毁证据的应用程序上。

据称，币安为执法部门针对的任何客户提供专门的服务。根据CFTC，Samuel按照赵长鹏的指示制定名为“管理LE信息和资金转移请求”政策。币安甚至使用Signal的自动删除功能进行通信，甚至在币安收到美国CFTC的文件请求后，币安据称向其人员分发了文件保存通知。

John举例，赵长鹏与一位最终成为币安机构销售主管的员工进行了以下交流：“VIP团队成员表示，嗨赵长鹏，我浏览了受影响的API客户列表，其中包括许多大型战略客户，其中包括一家总部位于芝加哥的贸易公司，目前是前5大客户，占我们交易量的12%。”

他引述赵长鹏所说：“提醒他们确保他们不是从美国IP连接的，不要留下任何书面形式。我们还要确保我们不会首先通过该电子邮件攻击最大的做市商，有信号吗？”

展望未来

John最后指出，美国证监会在其支持备忘录中指出，“据广泛报道，币安和赵长鹏正在接受美国刑事当局的调查”。

他提到，美国证监会显然正在与刑事检察官和美国联邦调查局(FBI)特工合作，但没有透露其他信息。“美国CFTC或证监会的案件都没有重点关注洗黑钱，恕我直言，这是为美国司法部与币安相关的刑事诉讼划出，并保留的起诉空间。”

“我的看法是，美国司法部正在与证监会、CFTC和多个线人合作，下一个斧头要砍的是提交或开封与币安相关的刑事指控。”

“失败后果自负。”

(来源:Twitter)